產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資管理工作規(guī)程（試行）
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2019-01-10
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產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資管理工作規(guī)程（試行）
財政部 國家發(fā)展改革委 財建[2007]953號
創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資是引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新措施。為規(guī)范產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資試點工作，加強資金管理，根據(jù)《財政部 國家發(fā)展改革委關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資的若干指導(dǎo)意見》（財建［2007］8號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》）精神，現(xiàn)制定工作規(guī)程如下：
一、委托管理機構(gòu)管理創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資
（一）受托管理機構(gòu)的確定。
創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資由財政部和國家發(fā)展改革委（以下簡稱委托人）委托專業(yè)管理機構(gòu)（以下簡稱受托管理機構(gòu)）管理。受托管理機構(gòu)由委托人通過公開招標(biāo)方式確定。具體操作程序為：委托人根據(jù)《指導(dǎo)意見》規(guī)定提出招標(biāo)條件，并細(xì)化為不同分值的評定標(biāo)準(zhǔn)，委托具有政府采購甲級資格的中介公司負(fù)責(zé)標(biāo)書擬定、公告、開標(biāo)、評標(biāo)等工作；根據(jù)招標(biāo)條件，中介公司從投標(biāo)單位中遴選出分值高的前兩家單位；委托人對這兩家單位作進一步考察論證，如符合要求，即將兩家單位確定為受托管理機構(gòu)；如發(fā)現(xiàn)問題，則按分值由高到低選擇并考察論證后，最終確定兩家單位作為受托管理機構(gòu)，由委托人與受托管理機構(gòu)簽訂委托協(xié)議。
（二）受托管理機構(gòu)的調(diào)整。
根據(jù)工作需要，財政部、國家發(fā)展改革委可增加或減少受托管理機構(gòu)。對不能勝任或不愿繼續(xù)承擔(dān)委托工作的受托管理機構(gòu)，財政部商國家發(fā)展改革委同意，可以進行調(diào)整。不能勝任條件主要包括：
1．不再具備《指導(dǎo)意見》規(guī)定的資質(zhì)條件；
2．依法撤銷、解散、宣告破產(chǎn)；
3．沒有將資金納入專戶管理；
4．不能及時或真實向委托人報告創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資項目情況；
5．沒有按照要求設(shè)置專門管理機構(gòu)，并配備相關(guān)管理人才；
6．管理不善，造成重大損失；
7．將創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資用于其他項目的擔(dān)保、貸款質(zhì)押等可能給托管資產(chǎn)造成損失的用途；
8．有違法違規(guī)行為。
受托管理機構(gòu)不再繼續(xù)承擔(dān)委托工作，有義務(wù)將所有項目的檔案資料以及托管資產(chǎn)移交委托人或委托人指定的機構(gòu)，并協(xié)助辦理相關(guān)法律手續(xù)。
二、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資項目的確定
創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資項目由國家發(fā)展改革委會同財政部最終確定，項目推薦渠道兩個：一是由各地發(fā)展改革委會同財政廳（局）推薦，二是由受托管理機構(gòu)推薦。在項目確定過程中，相關(guān)單位的權(quán)利和責(zé)任如下：
（一）通過第一種渠道確定的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資項目。
1．國家發(fā)展改革委和財政部的職責(zé)：
(1）根據(jù)國家經(jīng)濟、科技發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃等發(fā)布創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資項目申報指南（以下簡稱申報指南）；
(2）組織專家對各地發(fā)展改革委和財政廳（局）推薦的項目進行評審，受托管理機構(gòu)推薦專家參與評審；
(3）將評審?fù)ㄟ^的項目和有關(guān)事項告知受托管理機構(gòu)；
(4）根據(jù)專家評審意見、受托管理機構(gòu)盡職調(diào)查報告及投資協(xié)議等，批復(fù)投資項目和投資額度等；
(5）根據(jù)推薦情況，建立備選的投資項目庫。
條件成熟時，國家發(fā)展改革委和財政部可在發(fā)布創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資項目申報指南后，直接委托受托管理機構(gòu)開展相關(guān)后續(xù)工作。
2．各地發(fā)展改革委和財政廳（局）的職責(zé)：
按照申報指南、《指導(dǎo)意見》等規(guī)定，向國家發(fā)展改革委和財政部推薦創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資項目。
3．受托管理機構(gòu)的職責(zé)：
(1）推薦專家參與國家發(fā)展改革委和財政部組織對地方推薦項目的專家評審；
(2）按照委托人的要求，對通過專家評審的項目進行盡職調(diào)查。對虛假瞞報等重大情況或發(fā)生重大變化的項目，受托管理機構(gòu)有權(quán)向委托人提出投資調(diào)整建議；對經(jīng)核實有投資價值的項目，就入股價格、后續(xù)管理等內(nèi)容與被投資單位協(xié)商，并與之簽訂投資協(xié)議，入股價格需經(jīng)有評估資質(zhì)單位評估后確認(rèn)。
（二）通過第二種渠道確定的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資項目。
1．國家發(fā)展改革委和財政部的職責(zé)：
(1）根據(jù)國家經(jīng)濟、科技發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃等公布創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資項目申報指南；
(2）組織專家對受托管理機構(gòu)推薦的項目進行評審；
(3）根據(jù)專家評審意見，批復(fù)投資項目和投資額度。
2．受托管理機構(gòu)的職責(zé)：
(1）根據(jù)申報指南等要求，在本機構(gòu)已經(jīng)投資或者計劃投資的項目中，選擇部分項目向國家發(fā)展改革委和財政部推薦，其中計劃投資的項目，本機構(gòu)投資需先于國家投資或與國家投資同步到位；
(2）就入股價格、后續(xù)管理等內(nèi)容與項目承擔(dān)單位協(xié)商，并與之簽訂投資協(xié)議。入股價格需經(jīng)有評估資質(zhì)單位評估確認(rèn)。
三、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資項目的后續(xù)管理
受托管理機構(gòu)受委托人委托，對投資項目進行后續(xù)管理，具體職責(zé)包括：
（一）按投資額占有股份，向投資企業(yè)派遣董事、監(jiān)事等，參加股東會、董事會、監(jiān)事會，并依法行使相應(yīng)的權(quán)利；
（二）充分利用自身的資源和創(chuàng)業(yè)投資經(jīng)驗為被投資企業(yè)提供各種增值服務(wù)，幫助企業(yè)建立規(guī)范的管理制度；
（三）及時跟蹤項目進展情況，定期將項目進展情況，以及被投資企業(yè)的股本變化、經(jīng)營情況等向財政部和國家發(fā)展改革委報告。
（四）建立專賬，單獨核算創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資盈虧。
受托管理機構(gòu)不得將托管資產(chǎn)用于其他項目的擔(dān)保、貸款質(zhì)押等可能給托管資產(chǎn)造成損失的用途。擅自將托管資產(chǎn)用于上述方面的，委托人有權(quán)終止委托關(guān)系；造成損失的，受托管理機構(gòu)需向委托人支付雙倍賠償。
四、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資項目的退出
創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資項目通過企業(yè)并購、股權(quán)回購、股票上市等方式實現(xiàn)退出。
（一）受托管理機構(gòu)的職責(zé)：
1．對退出時機進行考察；
2．與受讓方就股份轉(zhuǎn)讓價格、手續(xù)等進行協(xié)商，其中通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價格需經(jīng)有評估資質(zhì)單位評估后確定；
3．直接將轉(zhuǎn)讓股份（含回收的股息、股利）回收的資金繳入指定專戶，不得通過中間戶過渡；
4．將退出情況向委托人報告；
5．接受財政部指令將回收資金以及因特殊原因無法按委托人批準(zhǔn)投資協(xié)議繼續(xù)執(zhí)行項目投資繳回中央財政金庫。
（二）財政部的職責(zé)：
向受托管理機構(gòu)發(fā)出指令，將已回收進入專戶的資金繳回中央財政金庫。
五、資金專戶及資金流管理
（一）資金專戶開設(shè)。
受托管理機構(gòu)需在財政部指定的代理銀行范圍內(nèi)開設(shè)專戶，專門用于投資資金的管理。
（二）資金流管理。
財政部、受托管理機構(gòu)、開戶銀行3家簽訂協(xié)議，明確只有接到財政部撥款通知后，方可辦理資金撥付手續(xù)。具體如下：
1．財政部負(fù)責(zé)按照批復(fù)的投資項目和額度將資金撥付專戶；
2．受托管理機構(gòu)負(fù)責(zé)將退出風(fēng)險投資項目回收資金、回收的股息股利直接放入專戶；
3．受托管理機構(gòu)接受財政部撥款指令將資金撥付被投資單位或直接繳回中央財政金庫。
六、委托管理費和效益獎勵
委托管理機構(gòu)管理創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資，財政部需支付一定委托費用。委托費用分為兩部分，一是日常管理費，二是效益獎勵。
（一）日常管理費。
日常管理費由財政部按年向受托管理機構(gòu)支付，當(dāng)年支付上年的費用。日常管理費按截至上年12月底已批復(fù)累計尚未回收投資額的一定比例，按照超額累退方式核定，具體是：
1．投資額在2億元（含）以下，按3％核定；
2．投資額在2-4億元（含）之間的，按2.5％核定；
3．投資額超過4億元的，按2％核定。
（二）效益獎勵。
效益獎勵由財政部按所有投資項目凈收益（彌補虧損后）的20％撥付。具體是：
效益獎勵僅在有項目退出年度發(fā)生，財政部按退出項目實現(xiàn)收益扣除尚未退出項目虧損后的20％核定并撥付效益獎勵，將下一期考核基數(shù)按投資額減回收本金計算；實現(xiàn)收益不足以彌補虧損的，不撥付效益獎勵，將下一期考核基數(shù)按投資額減當(dāng)期回收金額計算。
七、監(jiān)督檢查
委托人對受托管理機構(gòu)進行考核和監(jiān)督。具體包括：
（一）每年3月底前，受托管理機構(gòu)需將本機構(gòu)的財務(wù)和創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資管理情況報告委托人，報告內(nèi)容具體包括：
1．受托管理機構(gòu)的資產(chǎn)、負(fù)債及所有者權(quán)益情況；
2．受托管理機構(gòu)的經(jīng)營情況；
3．創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資規(guī)模、投資完成情況；
4．投資企業(yè)經(jīng)營情況；
5．創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資的退出和收益情況。
（二）國家發(fā)展改革委會同財政部建立創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資項目網(wǎng)上管理系統(tǒng)，通過信息化手段，及時了解項目進展情況。
（三）國家發(fā)展改革委會同財政部有選擇性對創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資項目進行抽查，核實受托管理機構(gòu)報告信息的真實性
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